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網信證券董事長否認被托管

出處:金融市場 作者:孟凡霞 馬嫡 網編:段躍 2019-08-20

北京商報記者 孟凡霞 馬嫡)今年網信證券因為風控漏洞問題成為監管重點關注對象。8月19日,有消息稱,網信證券目前已被遼寧證監局托管。對此,北京商報記者聯系到網信證券方面,網信證券董事長劉平明確否認被托管之說。他表示,“今年5月,遼寧證監局向網信證券派出風險監控現場工作組進行專項檢查,網信證券是在該工作組的指導下開展工作,截至目前,沒有得到任何來自監管方面的‘托管’通知。我們將對發布不實消息的媒體保留追究法律責任的權利”。

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此前5月5日,遼寧證監局發布了對網信證券的《風險監控通知》(以下簡稱《通知》),《通知》指出,由于網信證券存在重大風險隱患,即日起向該公司派出風險監控現場工作組進行專項檢查,主要涉及該公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控。從遼寧證監局對其專項檢查的各項內容來看,涵蓋了券商經營過程中多項基本風控流程。

北京尋真律師事務所律師王德怡曾對北京商報記者表示,根據相關規定,證券公司風險控制指標不符合有關規定,在規定期限內未能完成整改的,國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對其證券經紀等涉及客戶的業務進行托管,可以對該證券公司進行接管;證券公司出現重大風險,但具備相應條件的可以直接向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組。

此外,北京商報記者注意到,網信證券分別于今年3月5日和6日兩度因風險隱患相關問題收到遼寧證監局對其發布的責令整改決定。其中在3月5日的公告中指出,網信證券2018年12月和2019年1月凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率和凈穩定資金率等風險控制指標不符標準,要求該公司應在5個工作日內制定并報送整改計劃,并在20個工作日內完成整改。

根據網信證券2018年年報顯示,該公司2018年凈資本出現負值,為-30.55億元,營業收入為-32.44億元,凈利潤為-28.8億元,這三項指標在2017年度分別為5.8億元、2.9億元和879萬元,同比均出現大幅下降。另外,2016年網信證券凈資本為5.7億元,營業收入為2.65億元,凈利潤為1659.84萬元。

根據網信證券官網顯示,網信證券成立于1988年4月21日,前身為沈陽市國庫券流通服務公司,同年更名為沈陽財政證券公司。2015年11月30日,更名為網信證券有限責任公司,注冊資本5億元。另據該公司2018年年報指出,網信證券在全國設立了40家證券營業部和3家分公司,截止到2018年12月31日,公司共有正式員工559人。

值得一提的是,7月26日,2019年證券公司分類結果出爐,網信證券評級從CCC類降為D類,成為證券公司實施分類監管以來第二個D級證券公司。

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